Samenvatting: Compliance Opleiding

Lees hier de samenvatting en de meest belangrijke oefenvragen van Compliance opleiding

• 1 Compliance en integriteit

  Dit is een preview. Er zijn 8 andere flashcards beschikbaar voor hoofdstuk 1
  Laat hier meer flashcards zien

• Hoe kun je de samenhang tussen compliance en integriteit omschrijven?

  Juridisch is integriteit een onderdeel van compliance. Anderzijds is compliance een soort minimum streefniveau van integriteit.

• Wat is het cultuurhuis van DNB?

  Het cultuurhuis geeft in 7 elementen weer waar een organisatie aan kan denken om aan zijn integriteitscultuur te werken. 
  
  Doel: verantwoordelijkheid nemen en afleggen in geest van de wet.
  
  Pijlers: besluitvorming (evenwichtig en consistent handelen)
  
  Fundering: bespreekbaarheid, voorbeeldgedrag, uitvoerbaarheid, transparantie, handhaving. 

• Op welke wijze neemt AFM gedrag en cultuur mee in haar toezicht?

  Door te werken aan bouwstenen. Dit zijn thema’s zoals: effectieve besluitvorming, leren van fouten, rechtvaardig belonen.

• 2 Compliance functie

• Wat is het 3 lines of defense (3LoD) model?

  1: Business
  2: Risicomanagement en compliance
  3: Audit

• Hoe is de structuur van compliant handelen in organisaties uit te leggen?

  De 1e lijn is primair verantwoordelijk. De 2e lijn (compliance en risk) monitoren en adviseren. De 3e lijn controleert effectiviteit en werking.

• Wat kan een reden zijn om een externe compliance officer aan te nemen?

  Niet alle beschikbare compliance kennis is fulltime in huis.

• Wat kunnen nadelen van een externe compliance officer zijn?

  • Fysiek niet voldoende in organisatie aanwezig
  • Onvoldoende kennis bedrijfscultuur en dagelijkse gang van zaken
  • Niet snel genoeg op de hoogte van activiteiten die relevant kunnen zijn 

• Wat zijn de mogelijke consequenties voor een organisatie die onder toezicht staat en geen compliance statuut/charter heeft?

  Het is niet wettelijk verplicht om te hebben.   Bij het niet hebben zijn mogelijke consequenties:
  

  • Niet duidelijk welke wet en regelgeving onder rijkwijdte van de compliance functie valt. 
  • Het is onduidelijk welke taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden heeft t.a.v. Compliance
  • Lastiger om toezichthouder inzicht in compliance functie te verschaffen

• Wat is in de compliance functie het verschil tussen monitoren en adviseren?

  Monitoren is toezicht houden. Door steekproeven e.d. Testen in de organisatie of zaken wel juist gaan en daar tijdig op bijsturen en proberen fouten te voorkomen. Adviseren zit meer op het achterhalen van de rootcause en bijsturen/verbeteren.

• Wat is compliance awareness?

  Bewustzijn ten aanzien van compliance en integriteit.