Samenvatting: Handboek Compliance Professional 2020 | 9789491252365 | Compliance Instituut

Lees hier de samenvatting en de meest belangrijke oefenvragen van Handboek Compliance Professional 2020 | 9789491252365 | Nederlandse Compliance Instituut

• 1 Compliance en integriteit

• 1.2 Compliance en integriteit

  Dit is een preview. Er zijn 4 andere flashcards beschikbaar voor hoofdstuk 1.2
  Laat hier meer flashcards zien

• Wat is de definitie van integriteit conform het handboek compliance professional 2020?

  Integriteit is zorgvuldig, uitlegbaar en standvastig handelen.

• - Wat is Ethiek?- En geef een ander woord voor ethiek

  - Ethiek gaat over de vraag: Wat is juist handelen.
  Ethiek is praktische filosofie die zich bezighoudt met morele vraagstukken.
  - Moraalwetenschap. 

• Wat is integer gedrag volgens DNB?

  Een professionele, individuele verantwoordelijkheid waarbij iemand zich bewust is van en zorgvuldig rekening houdt met rechten, belangen, wensen van andere belanghebbenden, een open en transparante houding heeft en bereid is om verantwoordelijkheid te nemen en verantwoording af te leggen voor genomen beslissingen en acties

• Wat is samenhang tussen integriteit en compliance?

  Die zijn nauw aan elkaar verbonden. Vanuit compliance gaat het steeds meer over integriteit.
  Integriteit als onderdeel van compliance, zo kan je het beschouwen t.o.v. Definitie compliance.
  Compliance als onderdeel van integriteit - integriteit bevat wetten en regels maar ook meer, zie definitie integriteit. Maar hier wordt uitgegaan van de oude definitie van compliance =naleven regels

• 1.3 Geschiedenis van compliance in Nederland en buitenland

  Dit is een preview. Er zijn 3 andere flashcards beschikbaar voor hoofdstuk 1.3
  Laat hier meer flashcards zien

• Welke wet is in 2008 samengevoegd vanuit Wet melding ongebruikelijke transacties & de Wet identificatie bij financiele dienstverleners?

  Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (Wwft).

• Wat verwacht de DNB van een goede beheersing van het compliancerisicomanagement?

  Beheersing van risico's die instellingen lopen, daarbij inbegrepen de risico's die voorvloeiende uit het niet of onvoldoende naleven van regelgeving an inbreuken op de integriteit van de bedrijfsvoering.

• Hoe heet de mondiale richtlijn voor compliance?

  De ISO 19600

• Hoe is compliance functie onstaan in NL?

  Onder druk van VS.  kwam van handelen met voorwetenschap die strafbaarstelde in 1989. 
  in 1991 startten ABN Amroi en NMB met installeren van aparte compliance functie, maar was niet verplicht.
  Door Operatie Clickfonds in 1997 opgeschrikt door inval op de beurs en veel andere betrokkenen. Deze affair is gezien als aanleiding te streven naar integere bedrijfstaak.

• Wanneer is het integriteitstoezicht in de financiele sector wettelijk ingevoerd?

  In 2004, n.a.v. Aanslagen op het WTC kwam de wet A&H

• 1.4 Governance

  Dit is een preview. Er zijn 7 andere flashcards beschikbaar voor hoofdstuk 1.4
  Laat hier meer flashcards zien

• Volgens welk principe hebben beursgenoteerde ondernemingen - op grond van de Nederlandse Corporate Governance Code- de verplichting zich te verantwoorden?

  Comply or explain-principe