Compliance en integriteit - Gedrag en Cultuur

12 belangrijke vragen over Compliance en integriteit - Gedrag en Cultuur

Hoe kun je organisatiecultuur ook wel samenvatten?

''Zo doen wij het hier''

De pijlers van het cultuurhuis doelen op de besluitvorming, deze moeten evenwichting en consistent zijn. Noem de twee pijlers:

- Evenwichtig handelen - alle betroken belangen meegewogen en expliciet gemaakt welke overweging
- Consistent handelen - in lijn met doelstelling en keuzes

DNB hanteert in het kader van gedrag en cultuur de metafoor van de ijsberg. Gedrag is het zichtbare gedeelte van de ijsberg. Wat zijn de onderliggende drijfveren?

- Groepsdynamiek
- Gedragspatronen
- Mindset
  • Hogere cijfers + sneller leren
  • Niets twee keer studeren
  • 100% zeker alles onthouden
Ontdek Study Smart

''Geest van de wet'' is de draagbalk van het cultuurhuis. Wat wordt hiermee bedoeld?

Dat je juridisch juist kan handelen maar dat het niet in lijn is met de intentie waarmee de wet is opgesteld. Moet denken aan geest van de wet.

Het dak van het cultuurhuis wordt gezien als het doel. Wat is concreet het doel?

Verantwoordelijkheid nemen en verantwoording afleggen.

Wat zijn de vijf elementen van de fundering van het cultuurhuis?

- Bespreekbaarheid - rumte voor bespreken besluiten, opvattingen, fouten, taboes
- Voorbeeldgedrag - good behaviour at the top
- Uitvoerbaarheid -  realistische en uitvoerbare targets gesteld
- Transparantie - doelstellingen en principiele keuzes vastgelegdt en daarover gecommuniceerd
- Handhaving - worden aan niet naleving consequenties verbonden?

Soft controls wordt vaak ten onrechte gezien als een in te zetten beheersmaatregel. Wat is de definitie van een soft control?

Soft controls are elements of the corporate culture. All the soft controls together constitute the corporate culture.
De 7 elementen van het cultuurhuis van DNB worden ook wel soft controls genoemd. Maar zijn sowieso geen beheersmaatregelen.

Op grond van welke wettelijke grondslag houdt de DNB toezicht op gedrag en cultuur?

3:10 en artikel 3:17 van de Wft

Met welke reden voert de AFM ook toezicht op gedrag en cultuur?

Hierdoor ontstaat er beter inzicht in factoren die belemmeren of stimuleren dat het klant belang of het publiek belang centraal staat.

Wat is een integriteitsbewuste organisatiecultuur volgens DNB?

Een integriteitsbewuste organisatiecultuur doelt op een sfeer en klimaat waarin een instelling handelt op een manier die uitlegbaar en verantwoordbaar is, die de professionele, individuele verantwoordelijkheid stimuleert en beloont en waarmee niet alleen de letter maag ook geest van de wet wordt nageleefd.

Wat zijn de bouwstenen geformuleerd door AFM?

Bouwstenen die positief effect hebben op de mate waarin het klantbelang en het publiekbelang centraal staan. B.v.
  1. Leren van fouten - leren van fouten bijdraagt aan ethisch gedrag van mdwk, betere kwaliteit van dienstverleninig aan klant en beter prestatie door onderneming
  2. Evenwichtige besluitvorming - afweging van belangen van verschillende stakeholders. Wordt niet altijd gemaakt door blinde vlekken.
  3. Momenteel bezig met een derde bouwsteen = Rechtvaardig en evenwichtig belonen

Wat is verandervermogen in het kader van DNB en AFM onderzoeken?

De mate waarin medewerkers bereid en in staat zijn om ambities en voornemens daadwerkelijk te implementeren en werkend te krijgen

De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:

  • Een unieke studie- en oefentool
  • Nooit meer iets twee keer studeren
  • Haal de cijfers waar je op hoopt
  • 100% zeker alles onthouden
Onthoud sneller, leer beter. Wetenschappelijk bewezen.
Trustpilot-logo