Wet- en regelgeving Wet op het financieel toezicht - Financiele markten en marktmisbruik
23 belangrijke vragen over Wet- en regelgeving Wet op het financieel toezicht - Financiele markten en marktmisbruik
Wat is kenmerkend van de gereglementeerde markt (RM) en noem twee voorbeelden:
- Euronext
- London Stock Exchange
Sytematische internalisatie (SI) is een bilateraal handelssysteem waarbij de BO optreedt als tegenpartij van de client. Noem een kenmerkend voordeel?
Met de invoering van MiFID 2 is er een nieuw handelsplatform geintroduceerd, welke was dit?
- Hogere cijfers + sneller leren
- Niets twee keer studeren
- 100% zeker alles onthouden
Voor mijn 1e tentamen haalde ik een 6. Toen ben ik gaan zoeken naar manieren om beter te leren en ben ik Study Smart tegen gekomen. Sindsdien heb ik een 9,0 - 8,0 - 7,6 - 8,0 - 8,0 gehaald. Ik raad het echt íédereen aan die het maar horen wil. Ik ben er zo blij mee!!
Met mijn oude methode was ik geslaagd voor maar 3 van de 8 vakken. Sinds ik mijn aantekeningen digitaal maak in study smart, ben ik voor alle vakken de éérste keer geslaagd. StudySmart neemt voor mij de stress van slagen of niet slagen weg.
Door StudySmart gaat het op zo veel vlakken beter met mij. Eerst had ik continu studiestress en ik had nergens tijd voor. Nu voel ik mij rustig en zelfverzekerd (door gebruik van het programma). Eerst haalde ik meestal een 7, nu vaak een 8 of zelfs een 9.
Hey Chris, ik wil je echt hartelijk danken voor het ontwikkelen van het platform. Ik haalde hiervoor altijd rond de 6/10 voor m'n tentamens, nu een 8,6, een 7,9 en een 7,6!!
Sinds ik Study Smart gebruik, is mijn gemiddelde 1 punt gestegen. Ik heb zelfs een statistisch vak met een 10/10 afgerond terwijl ik slecht ben in statistiek. Nu volg ik extra vakken omdat vorig jaar zo goed ging door Study Smart. Veel dank!
Sinds ik ben gaan leren met StudySmart ben ik geslaagd voor al mijn examens!!! Geen herexamens!! Eerst was ik al blij met een voldoende en nu haal ik alleen maar goede cijfers. Veel dank!
Ik heb alle vakken die ik met Study Smart heb geleerd gehaald. Met rechten ben ik van een 5 naar een 8 gegaan! Ik weet nu zeker dat ik al mijn vakken gewoon ga halen.
Ik dacht altijd dat ik goed studeerde. Mijn cijfers waren ook prima. Ik had mij nooit kunnen voorstellen dat ik zo veel beter en sneller zou studeren door het toepassen van deze vaardigheden.
Ik voel mij voor het eerst 100% zeker over de manier waarop ik leer. Ik heb nu het complete overzicht en de structuur die ik nodig had
Door Study Smart kreeg ik weer plezier in het studeren en haalde ik direct betere cijfers. Alles ging ineens beter. Ik raad Study Smart enorm aan aan scholieren en studenten.
Met dit plaform kan ik super snel en gestructueerd studeren. Ik ben nooit meer de weg kwijt in de stof of in mijn aantekeningen en maak veel sneller goede samenvattingen.
Eerst waren mijn aantekeningen een zooitje. Nu gebruik ik Study Smart en studeer ik super gestructureerd. Het helpt mij om tijd te besparen waardoor ik ook andere dingen kan doen die ik belangrijk vind.
Leerlingen die met het systeem hebben gewerkt hebben gewoon een beter resultaat behaald. Het systeem past alle leertrucjes zo toe, dat zowel de kinderen die goed scoren, maar ook zij die minder scoren, aan hun trekken komen.
Hey Chris, ik wil je enorm bedanken. Het vak waar ik vorig jaar nog net een 5,5 voor haalde, heb ik nu voor ditzelfde vak maar liefst een 9,7 gehaald! Mede dankzij jouw methode! Heel erg bedankt!
Het grootste effect is dat mijn kind veel enthousiaster is over school! Elke ouder wilt graag dat zijn kind het goed doet op school, en Study Smart draagt daar aan bij.
Dankzij StudySmart heb ik vorig jaar al mn examens gehaald en ook veel betere punten gehaald. Maar bovenal heb ik nu gewoon een heel goede studiemethode onder de knie, waarmee ik zeker weet dat ik de rest van mijn studie gewoon ga halen.
Door wie of wat kan de OTF geexploiteerd worden?
Naast de procedurele scheiding dienen een aantal afdelingen fysiek gescheiden worden conform de chinese wall
- Emissiebedrijf
- Effectenbemiddelingsbedrijf
- afdeling beleggingen voor eigen rekening
Op basis van artikel 15 MAR is opgenomen dat het manipuleren van de markt strafbaar is voor?
Wat zijn oa doelen van de MAR?
- Het vertrouwen van beleggers in deze markt vergroten
Waar staat de gedragscode RPB en wanneer is dit verplicht?
De verplichting om RPB te hebben wordt verbonden aan prive transacties van de aan de onderneming verbonden personen
- - die direct of indirect bij transacties in financiele instrumenten zijn betrokken
- - die op een andere manier uit hoofde van werk, beroep of functie regelmatig over voorwetenschap beschikken of kunnen beschikken.
De MAR heeft een directe werking in de lidstaten, waar staat MAR voor?
Welke regels zijn er oa ten aanzien van marktmisbruik?
- marktmanipulatie
- openbaarmaking voorwetenschap
Het voorkomen van mogelijke belangenconflicten is enkel mogelijk met een adequaat stelsel van zogenaamde?
Wat is het doel van de chinese walls?
- Belangenconflicten worden voorkomen
Op grond van artikel 16 lid 2 MAR, iedere persoon die beroepshalve transacties verricht in financiele instrumenten is verplicht om verdachte transacties aan marktmisbruik te melden aan de AFM. Hoe noemt men dit
De meldende partijen hebben geheimhoudingplicht betreffende de melding.
Wat is het doel van de Benchmarkvordering?
Wat bevatten de regels t.a.v. Marktmisbruik?
- Omgang met voorwetenschap
- Marktmanipulatie
- Openbaarmaking van voorwetenschap
- Zaken doen met ondernemingen die verbonden zijn met produceren, distribueren, financieren van clustermunitie
- Melden en reglementeren van transacties in eigen aandeel
- klikplicht bij vermoeden van marktmisbruik
- Publiceren van beleggingsaanbevelingen
- Chinese walls
- Gedragscode voor prive-transacties
Wat is het doel van de verplichting van fin ondernemingen om maatregelenm.b.t. Omgang met voorwetenschap.
Onder welke voorwaarden kan de openbaarmaking van voorwetenschap (tijdelijk) achterwege blijven?
- Het uitstel dient een rechtmatig belang van de uitgevende instelling
- van het uitstel is geen misleiding van het publiek te duchten
- de uitgevende instelling kan de vertrouwelijkheid van de informatie garanderen.
b.v. Partijen in onderhandeling in kader van fusie of overname
Voor wie geldt de verplichting om transactie in financiele instrumenten van eigen instelling te melden aan AFM?
lid van toezichthoudend orgaan
leidinggevenden die door positie over voorwetenschap kunnen beschikken
nauw verbonden personen: echtgenoot, partner, kind, ander familielid van hetzelfde huishouden gedurende 1 jaar, rechtspersoon, trust of personenvenootschap waarvan leiding, zeggenschap staat van een van de eerder benoemde personen, dus trust van kind, echtgenoot etc. Of die rechtspersoon opgericht ten gunste van zo'n nat persoon of waarvan economische belangen gelijkwaardig zijn aan die van een degerlijke persoon.
Binnen welke termijn moeten transactie in financiele instrumenten van eigen instelling worden gemeld?
Als compliance office aangemeld, kan hij/zij melding verzorgen.
Melding komt te staan in openbaar register
Bij welke drempelwaarde moet er melding gedaan worden in het kader van melden stemmen, kapitaal en zeggenschap in uitgevende instelling?
Drempelwaarde kan worden over of onderschreden door transactie of wijzing in uitstaand aandelenkapitaal, b.v. Door uitgifte of intrekken aandelen.
Wat zijn Chinese walls?
Medewerker heeft een geheimhoudingsplicht niet alleen ten opzichte van derden, maaar ook ten opzichte van collega's.
Als er blijkt dat Chinese walls onvoldoende is om geheimhouding van voorwetenschap de garanderen, welke verplichting kan er komen?
Bij welke fin instrumente bestaat geen risico op marktmisbruik en dus prive transacties hierin niet hoeven gemeld te worden?
- Open-end beleggingsfondsen
- overheidsobligaties
- indexfondsen
- andere categorien.
De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:
- Een unieke studie- en oefentool
- Nooit meer iets twee keer studeren
- Haal de cijfers waar je op hoopt
- 100% zeker alles onthouden
