Het compliancesysteem compliancefunctie - Proefvragen
7 belangrijke vragen over Het compliancesysteem compliancefunctie - Proefvragen
Waarom is het onwenselijk om de controlerende externe accountant tevens tot externe compliance officer te benoemen?
Geniet de compliance officer speciale rechtsbescherming?
Een lid van de ondernemingsraad van X heeft zich bij zijn privétransacties herhaaldelijk schuldig gemaakt aan ‘frontrunning’ (het anticiperen op of het meelopen met effectentransacties van cliënten). De compliance officer wil nu toch echt wat strenger optreden. Hij vraagt zich af wat zijn bevoegdheden zijn. Waaraan kan hij deze bevoegdheden ontlenen?
ndanks het feit dat de taken en bevoegdheden deels uit wet- en regelgeving (zoals de Wft) zijn af te leiden, hangt de invulling ervan van de instelling af. Het is nodig de bevoegdheden vast te leggen in een compliance charter of vergelijkbaar document.
- Hogere cijfers + sneller leren
- Niets twee keer studeren
- 100% zeker alles onthouden
Bij wie kan de compliance officer melding doen ingeval dat de voorzitter van de raad van bestuur heeft gehandeld met voorwetenschap?
Wat kan de betekenis zijn van een compliancestatuut voor de externe toezichthouders?
Hieronder staat een tweetal beweringen over de taken en bevoegdheden van de compliance officer:
I. De rapportagelijnen naar het topmanagement moeten voor de compliance officer zo kort mogelijk zijn. In de praktijk rapporteert de corporate compliance officer bijna altijd direct aan de (voorzitter van de) raad van bestuur.
II. De taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden van de compliance officer worden in het compliancestatuut vastgelegd.
Welke bewering is juist?
- De corporate compliance officer heeft doorgaans een directe rapportagelijn naar de raad van bestuur.
- De taken, verantwoordelijkheden en bevoegdheden van de compliance officer worden in het compliancestatuut vastgelegd.
Waarom is het monitoringprogramma een essentieel onderdeel bij de uitvoering van de compliancefunctie?
De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:
- Een unieke studie- en oefentool
- Nooit meer iets twee keer studeren
- Haal de cijfers waar je op hoopt
- 100% zeker alles onthouden
![Trustpilot-logo](/images/design_2020/lp/clp-trustpilot-nl.png)