Toezichthouders - Overige relevante internationale organen en toezichthouders - Algemene Proefvragen

7 belangrijke vragen over Toezichthouders - Overige relevante internationale organen en toezichthouders - Algemene Proefvragen

Wat is het doel van leidraden en beleidsregels?

Om nog verder richting te kunnen geven aan de wettelijke basis zijn DNB en de AFM bevoegd leidraden en beleidsregels uit te vaardigen. Het doel van een leidraad is een specifieke groep te informeren over, of meer inzicht te geven in, een bepaald onderwerp. Een leidraad geeft bijvoorbeeld aanbevelingen, handvatten of extra uitleg aan bepaalde wetsartikelen. Tevens kunnen zo (gedrags)richtlijnen aan de markt worden meegegeven. Een leidraad komt meestal voort uit de roep vanuit de markt of naar aanleiding van specifieke gevallen uit de praktijk en wordt gepubliceerd op de website van de toezichthouder.

Hieronder volgen twee beweringen:
I. De doelstellingen ordelijke en transparante financiële marktprocessen en zuivere verhoudingen tussen marktpartijen zijn zowel doelstellingen van DNB als van de AFM.
II. Het doen van onderzoek naar gedrag en cultuur en de wijze waarop de besluitvorming bij het nemen van risico’s heeft plaatsgevonden, zijn taken van de AFM.
Welke bewering is juist?

Bewering I is onjuist; bewering II is juist.

Ordelijke en transparante financiële marktprocessen en zuivere verhoudingen tussen marktpartijen zijn geen doelstellingen van DNB. Het doen van onderzoek naar de wijze van besluitvorming is een verantwoordelijkheid van zowel DNB als de AFM.

Wie is de vergunningverlenende instantie voor clearinginstellingen?

DNB.

Op grond van de Wft is DNB de vergunning verlenende instantie voor clearinginstellingen.
  • Hogere cijfers + sneller leren
  • Niets twee keer studeren
  • 100% zeker alles onthouden
Ontdek Study Smart

Waarom zal het opleggen van een last onder dwangsom, in bepaalde situaties, voor de AFM de voorkeur hebben boven het opleggen van een boete?

Door het opleggen van een last onder dwangsom wordt de financiële onderneming onder druk gezet om de overtreding te beëindigen. Een boete is punitief en wordt meestal achteraf als straf opgelegd.

Hieronder volgen twee beweringen met betrekking tot beroep en bezwaar tegen een bestuurlijke boete:
Indien een financiële onderneming bezwaar heeft ingediend tegen een besluit van de AFM en deze beslist negatief op het bezwaar, staat de financiële onderneming een beroepsmogelijkheid open bij de rechtbank te Rotterdam.
Indien de rechtbank te Rotterdam negatief beslist op een beroep van een financiële onderneming tegen de AFM, kan de financiële onderneming in hoger beroep gaan bij het College van Beroep voor het bedrijfsleven (CBb) in Den Haag.
Welke bewering is juist?

Beide beweringen zijn juist

Bij welke toezichthouder is het mededingingstoezicht belegd?

Bij de ACM.

Wie is de gedragstoezichthouder in het VK?

De FCA / De Financial Conduct Authority is de gedragstoezichthouder van het Verenigd Koninkrijk.

De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:

  • Een unieke studie- en oefentool
  • Nooit meer iets twee keer studeren
  • Haal de cijfers waar je op hoopt
  • 100% zeker alles onthouden
Onthoud sneller, leer beter. Wetenschappelijk bewezen.
Trustpilot-logo