Startpagina / Samenvattingen / Handboek Compliance Professional / financiele-onderneming-bedrijf

Wet op het financieel toezicht - Integere bedrijfsvoering

8 belangrijke vragen over Wet op het financieel toezicht - Integere bedrijfsvoering

Welke ondernemingen zijn verplicht om een adequaat beleid te voeren dat een integere uitoefening van het bedrijf waarborgt?

Financiële ondernemingen

Wat wordt verstaan onder integere uitoefening van een bedrijf?

Dat wordt tegengegaan dat:

belangenverstrengeling optreedt
strafbare feiten of andere wetsovertreding worden begaan, die het vertrouwen in de financiële markten schaden
wegens haar cliënten het vertrouwen in de financiële onderneming of financiële markten wordt geschaad
andere handelingen worden verricht, waardoor het vertrouwen ernstig kan worden geschaad

Wat is een cruciaal element van een integere uitoefening van het bedrijf?

De systematische analyse van integriteitsrisico's (SIRA)

Welke verplichtingen gelden er tot beoordeling van personen in integriteitsgevoelige functies?

De verplichting om een onderbouwde beoordeling te maken van de betrouwbaarheid van personen die zij wil benoemen in een integriteitsgevoelige functie.

En de verplichting om de aanwezige functies te kwalificeren als integriteitsgevoelig of niet-integriteitsgevoelig.

Waarom is de eed (of belofte) per 1 april 2015 ingevoerd?

Creëren van meer bewustwording bij personen werkzaam in de financiële sector voor het feit dat zij morele en sociale verantwoordelijkheden dragen.
De eed zorgt er voor dat individuen persoonlijk aangesproken kunnen worden op hun gedrag. In sommige gevallen door het tuchtrecht.

De tuchtrechter kan een straf opleggen. Wat kan de tuchtrechter niet?

De tuchtrechter kan geen schadevergoeding toekennen. Dit kan alleen het Kifid.

Waarom is het belangrijk een gedegen CDD-beleid te hebben?

Het hebben van een CDD-beleid is als verplichting van een integere bedrijfsvoering neergelegd in de Wft en concreet uitgewerkt in het Bpr en het Bgfo. Een CDD-beleid is verbonden aan het beheersen van integriteitsrisico’s, zoals in het onderhavige geval het reputatierisico en het risico om als financiële onderneming een zakelijke relatie te hebben met niet-integere klanten.

Hoe wordt Uitbesteding in de Wft omschreven?

Het door een financiële onderneming verlenen van een opdracht aan een derde tot het t.b.v. die financiële onderneming verrichten van werkzaamheden:

Die deel uitmaken van of voortvloeien uit het uitoefenen van haar bedrijf of het verlenen van financiële diensten; of
Die deel uitmaken van de wezenlijke bedrijfsprocessen ter ondersteuning daarvan

De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:

Handboek Compliance Professional | 9789491252495 | Eric Schuiling, et al

Bekijk samenvatting

Een unieke studie- en oefentool
Nooit meer iets twee keer studeren
Haal de cijfers waar je op hoopt
100% zeker alles onthouden

Onthoud sneller, leer beter. Wetenschappelijk bewezen.

Onderwerpen die gerelateerd zijn aan Wet op het financieel toezicht - Integere bedrijfsvoering

Studiemateriaal generieke omslagafbeelding