Wet op het financieel toezicht - Financiële markten en marktmisbruik
12 belangrijke vragen over Wet op het financieel toezicht - Financiële markten en marktmisbruik
Noem de vier verschillende financiële handelsplatforms
- Gereglementeerde markt (regulated market / RM)
- Multilaterale handelsfaciliteit (multilateral trading facility / MTF)
- Systematische internalisatie (systematic internalisation / SI)
- Georganiseerde handelsfaciliteit (organised trading facility / OTF)
Wat is het belangrijkste verschil tussen een MTF (multilaterale handelsfaciliteit) en de RM (gereglementeerde markt)?
Wat is het belangrijkste verschil tussen een OFT (organised trading facility) en een MTF of een RM?
- Hogere cijfers + sneller leren
- Niets twee keer studeren
- 100% zeker alles onthouden
Wat zijn de doelen van de MAR (Market Abuse Regulation)?
- de integriteit van de Europese financiële markten waarborgen
- het vertrouwen van beleggers in deze markten vergroten
- het definieren en verbieden van activiteiten en gedragingen die misbruik vormen
- het topassingsgebied van de regels uitbreiden naar verschillende nieuwe handelsplatforms en instrumenten
- het geven van indicatoren van marktmisbruik
- het definiëren van het kader waarbinnen voorwetenschap openbaar moet worden gemaakt
Welke instellingen moeten o.b.v. Artikel 17 MAR voorwetenschap openbaar maken?
Wanneer mag openbaarmaking van voorwetenschap tijdelijk achterwege blijven?
Bijvoorbeeld als partijen met elkaar in onderhandeling zijn in het kader van een fusie of overname en geheimhouding van belang is voor een normaal verloop van de onderhandelingen.
Welke categorieën personen hebben een meldplicht om transacties in financiële instrumenten van de eigen instelling te melden aan de AFM?
- lid van het bestuur
- lid van het toezichthoudend orgaan
- leidinggevenden die op grond van hun positie over voorwetenschap kunnen beschikken
- nauw-verbonden personen, zoals partners en huisgenoten
Moeten alle transacties in financiële instrumenten van de eigen instelling worden gemeld?
Moet een meldingsplichtige, na het bereiken van een drempel inzake het melden van zeggenschap, al zijn transacties melden?
Heeft de uitgevende instelling een meldingsplicht als een bestuurder of commissaris uit dienst treedt?
Zowel voor aanbevelingen door financiële ondernemingen als voor aanbevelingen door journalisten zijn regels vastgesteld. Waar hebben deze regels betrekking op?
- De zorgvuldigheid van degene die de aanbeveling opstelt of publiceert.
- Het waarborgen dat de aanbeveling objectief wordt gepresenteerd.
- Het openbaar maken van de belangen of de belangenverstrengeling t.a.v. de financiële instrumenten, waarop de informatie betrekking heeft.
Welke bepalingen dienen in ieder geval in de gedragscode privétransacties te worden opgenomen?
- Alle medewerkers (schijn van) vermenging van privé en zakelijke belangen dienen te vermijden;
- De insiders privétransacties dienen te melden op de in de gedragscode voorgeschreven wijze en met inachtneming van de daarin opgenomen voorschriften;
- De insiders dienen te bevorderen dat derden, op wier beleggingen invloed wordt of kan worden uitgeoefend, desgevraagd de compliance officer informeren.
Overigens kan in de gedragscode bepaald worden dat een melding van transacties die niet bijdraagt aan het doel van de gedragscode achterwege kan blijven.
De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:
- Een unieke studie- en oefentool
- Nooit meer iets twee keer studeren
- Haal de cijfers waar je op hoopt
- 100% zeker alles onthouden
![Trustpilot-logo](/images/design_2020/lp/clp-trustpilot-nl.png)