Dienstverlenende organisaties met verkoop van financiële producten - Banken - Risico's, gevolgen en interne beheersingsmaatregelen bij banken
8 belangrijke vragen over Dienstverlenende organisaties met verkoop van financiële producten - Banken - Risico's, gevolgen en interne beheersingsmaatregelen bij banken
Risico: Uitlekken van vertrouwelijke gegevens over cliënten:
Noem de interne beheersingsmaatregelen ( 3 onderdelen)
⦁ versleuteling van elektronisch dataverkeer
⦁ firewall
Risico: Insolventie van cliënten
Noem de interne beheersingsmaatregelen ( 3 onderdelen)
⦁ vragen van zekerheden bij kredietverlening
⦁ adequate controle op uitstaande kredieten
Risico: Diefstal van activa door medewerkers
Noem de interne beheersingsmaatregelen ( 4 onderdelen)
⦁ oog of cameratoezicht
⦁ training medewerkers alert zijn op verdacht gedrag
⦁ adequate kasprocedures
- Hogere cijfers + sneller leren
- Niets twee keer studeren
- 100% zeker alles onthouden
Risico: Uitval van informatiesysteem
Noem de interne beheersingsmaatregelen ( 3 onderdelen)
⦁ computeruitwijkfaciliteiten
⦁ periodiek testen van uitwijkfaciliteiten
Risico: Aantasting van de integriteit van informatiesystemen
Noem de interne beheersingsmaatregelen ( 4 onderdelen)
⦁ implementeren van een firewall tegen ongeautoriseerde toegang
⦁ registeren van toegangspogingen
⦁ IT-audits gericht op de integriteit van informatiesystemen
Risico: Maken van opzettelijke en onopzettelijke fouten bij transacties
Noem de interne beheersingsmaatregelen ( 5 onderdelen)
⦁ functiescheiding tussen invoer en autorisatie
⦁ geprogrammeerde controles op de bestaanbaarheid van ingevoerde gegevens
⦁ hebben van een klachtenprocedure
⦁ verbijzonderde interne controleafdelingen en periodieke interne audits
Risico: Verkopen van producten aan cliënten die het risico niet overzien of verkopen van producten die achteraf niet aan eisen van wetgever voldoen
Noem de interne beheersingsmaatregelen ( 4 onderdelen)
⦁ maken van risicoprofielen per cliënt
⦁ transactiemonitoring van cliënten
⦁ risicoanalyses bij het ontwerpen van nieuwe producten
Risico: Niet naleving regelgeving voor banken
Noem de interne beheersingsmaatregelen ( 5 onderdelen)
⦁ trainen van medewerkers in naleven wet en regelgeving
⦁ benoemen van compliance officer
⦁ strikte procedure die toezien op de naleving van relevante wet en regelgeving
⦁ steekproefsgewijze detailcontroles door compliance officer
De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:
- Een unieke studie- en oefentool
- Nooit meer iets twee keer studeren
- Haal de cijfers waar je op hoopt
- 100% zeker alles onthouden
![Trustpilot-logo](/images/design_2020/lp/clp-trustpilot-nl.png)