Naar aanleiding van e-learning

16 belangrijke vragen over Naar aanleiding van e-learning

Wanneer doe je bij KI-klasse Dynamisch een (her)beoordeling

  • Bij periodieke review van de portefeuille
  • na wijziging in de klantgegevens
  • vanuit een periodiek onderhoudsgesprek of verkoopgesprek
  • bij uitbreiding van een product of pakket
  • bij signalen van witwassen of fraude

Kun je de KI-klasse met andere Rabobanken afstemmen?

ja dit moet zelfs

Hoe kun je de identiteit van een bestaande klant vaststellen?

  • persoonlijke herkenning
  • Legitimatiebewijs
  • Hogere cijfers + sneller leren
  • Niets twee keer studeren
  • 100% zeker alles onthouden
Ontdek Study Smart

Wanneer leg je bij een review van een klant in integriteitsklasse laag de argumentatie vast in Siebel?

als er op basis van signalen aanleiding toe is

Als iemand een volmacht geeft aan iemand, moet die gene dan een klantonderzoek ondergaan?

Ja er moet een klantonderzoek worden gedaan naar de gevolmachtigde

Als een gevolmachtigde KI-klasse Verhoogd blijkt te zijn tijdens het klantonderzoek, wat voor invloed heeft dit op de klant die in KI-klasse laag zit?

niks, de gevolmachtigde wordt niet geaccepteerd, met de KI-klasse van de klant gebeurd niks.

Als er al een volmacht is voor een klant, deze blijkt later KI-klasse verhoogd te hebben, wat voor invloed heeft dit op de gevolmachtigde en de klant?

de gevolmachtigde wordt verplaatst naar KI-klasse verhoogd, voor de klant zijn er geen wijzigingen.

Als er een volmacht is en er ontstaat een incident waardoor de gevolmachtigde wordt ingedeeld in onacceptabel, wat voor gevolgen heeft dit voor de klant en de gevolmachtigde?

er wordt na gegaan of de klant hier kennis van kon hebben, zo niet dan wordt de klant in dynamisch geplaatst, tot de volmacht is beëindigd

Mogen stortingen met vermoeden van witwassen van geld worden uitgevoerd? of moet je die dan stoppen

ja deze moet je stoppen, dus dan laat je de klant het geld niet storten

Waarom hoort de bank er heel weinig van terug als er een MOT melding wordt gedaan?

omdat de bank alleen wordt geïnformeerd als de melding wordt doorgezet naar de politie of justitie voor nader onderzoek

Wanneer kunnen financiele instellingen strafrechtelijk worden vervolgd, in het kader van de wwft

  • als er niet wordt voldaan aan de meldplicht
  • als de geheimhoudingsplicht wordt geschonden
  • als er op de vraag om meer info, niet voldoende of duidelijk wordt geantwoord

Naar wie verstuur je een MOT melding als medewerker?

C&F coördinator van de lokale bank

Als een zich een situatie voordoet dat er eigenlijk een MOT TS melding gemaakt moet worden, maar de transactie wordt geannuleerd. Moet de melding dan nog plaatsvinden

ja de melding moet gedaan worden

Welke 3 fases zijn er in het witwasproces?

  • de plaatsingsfase
  • de versluieringsfase
  • de integratiefase

Welk review termijn is er voor dynamisch

1 maal per 3 jaar en voor bepaalde groepen 1 maal per jaar

Welk review termijn voor verhoogd & onacceptabel

1 maal per 6 maand

De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:

  • Een unieke studie- en oefentool
  • Nooit meer iets twee keer studeren
  • Haal de cijfers waar je op hoopt
  • 100% zeker alles onthouden
Onthoud sneller, leer beter. Wetenschappelijk bewezen.
Trustpilot-logo