Professioneel gedrag - Wft-regels - Adviesregels

4 belangrijke vragen over Professioneel gedrag - Wft-regels - Adviesregels

Wat houdt het "ken-u-klant-"beginsel in?

Volgens de adviesregels moet de adviseur informatie inwinnen bij de klant en hier vervolgens rekening mee houden in zijn advies.

Waarom is het belangrijk een passend advies te geven aan de klant?

Het afsluiten van een financieel product kan langlopende verplichtingen met zich meebrengen en financieel grote consequenties hebben voor de klant.

Uit welke 4 stappen bestaat het adviestraject?

1. Kennismaking    - wijze van dienstverlening, vergoeding en assortiment

2. Beeldvorming    - inventarisatie klantgegevens, financiële scenario's en gevolgen 

3. Oplossing          - advies, best passende oplossing met toelichting en motivatie 

4. Nazorg               - signaleren wijzigingen en gevolgen daarvan  

  • Hogere cijfers + sneller leren
  • Niets twee keer studeren
  • 100% zeker alles onthouden
Ontdek Study Smart

Voor welke producten gelden de adviesregels niet?

Voor eenvoudige producten, die relatief weinig impact hebben (eenvoudige schadeverzekering).

De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:

  • Een unieke studie- en oefentool
  • Nooit meer iets twee keer studeren
  • Haal de cijfers waar je op hoopt
  • 100% zeker alles onthouden
Onthoud sneller, leer beter. Wetenschappelijk bewezen.
Trustpilot-logo