Algemene leidraad Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme - Risicofactoren bij een vereenvoudigd onderzoek
3 belangrijke vragen over Algemene leidraad Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme - Risicofactoren bij een vereenvoudigd onderzoek
Bij welke risicofactoren bij een cliënt kan het voor een financieel dienstverlener voldoende zijn om een vereenvoudigd onderzoek uit te voeren?
- beursgenoteerde vennootschappen die verplicht zijn voorschriften te publiceren over de zekerheid van de transparantie van de UBO
- overheden of overheidsbedrijven
- cliënten die inwoner zijn van een gebied met een lager risico
- overheden of overheidsbedrijven
- cliënten die inwoner zijn van een gebied met een lager risico
Bij welke risicofactoren bij een product, dienst, transactie of leveringskanaal kan het voor een financieel dienstverlener voldoende zijn om een vereenvoudigd onderzoek uit te voeren?
- levensverzekeringspolissen met een lage premie
- pensioenverzekeringsovereenkomsten zonder afkoopclausule en die niet als zekerheidsstelling kunnen dienen
- een pensioenstelsel of pensioenfonds waarbij de bijdragen worden ingehouden op het loon en de regels van het stelsel de deelnemer niet toestaan hun rechten over te dragen
- pensioenverzekeringsovereenkomsten zonder afkoopclausule en die niet als zekerheidsstelling kunnen dienen
- een pensioenstelsel of pensioenfonds waarbij de bijdragen worden ingehouden op het loon en de regels van het stelsel de deelnemer niet toestaan hun rechten over te dragen
Bij welke risicofactoren bij een plaats kan het voor een financieel dienstverlener voldoende zijn om een vereenvoudigd onderzoek uit te voeren?
- Europese lidstaten
- derde landen met goede systemen voor het voorkomen van witwassen en financieringen van terrorisme
- derde landen die volgens geloofwaardige bronnen een laag niveau van corruptie of andere criminele activiteit hebben
-derde landen die volgens geloofwaardige bronnen voorschriften voor de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering hebben die voldoen aan de FATF-aanbevelingen en die voorschriften juist uitvoeren.
- derde landen met goede systemen voor het voorkomen van witwassen en financieringen van terrorisme
- derde landen die volgens geloofwaardige bronnen een laag niveau van corruptie of andere criminele activiteit hebben
-derde landen die volgens geloofwaardige bronnen voorschriften voor de bestrijding van witwassen en terrorismefinanciering hebben die voldoen aan de FATF-aanbevelingen en die voorschriften juist uitvoeren.
De vragen op deze pagina komen uit de samenvatting van het volgende studiemateriaal:
- Een unieke studie- en oefentool
- Nooit meer iets twee keer studeren
- Haal de cijfers waar je op hoopt
- 100% zeker alles onthouden
Onthoud sneller, leer beter. Wetenschappelijk bewezen.
