Samenvatting: Slides

Lees hier de samenvatting en de meest belangrijke oefenvragen van Slides

• 1 alles

  Dit is een preview. Er zijn 18 andere flashcards beschikbaar voor hoofdstuk 1
  Laat hier meer flashcards zien

• Hoofddoeleinden financieel toezicht

  Waarborging financiële sector
  Zorgvuldige behandeling klanten
  Zuivere verhouding marktpartijen
  Bevordering transparantie & heldere marktprocessen

• Vraag 1Beschrijf het Lamfalussy-proces en geef hierbij de relevante Europese instanties weer. Antwoord:

  
  
  
  
  

  • Level 1: Europese Raad en Eurpees Parlement stellen op basis van voorstel Europese Commissie
    kader regels vast
    
  • Level 2: EC stelt technische regels vast op basis van voorstel EBA, EIOPA ESMA, stemming
    EBC/EIOPC/ESC
    
  • Level 3: EBA, EIOPA ESMA day-to-day implementatie EU regelgeving, guidlines en standaarden
    vaststellen
    
  • Level 4: Naleving, tijdige en juiste implementatie EU Regelgeving, handhaving EC 
    

• Specifieke bevoegdheden ECB

  1. Informatie opvragen bij banken
  2. Het recht om onderzoek te verrichten
  3. Recht op on-site inspectie
  4. Verlenen van een bankvergunning
  5. Aanwijzingen en boetes

• 2 bevoegdheden van de minister in geval van ernstig gevaar

  1. Ingrijpen in de interne bevoegdheden van een financiële onderneming
  2. Onteigening

• wat word getoetst bij goedkeuring prospectus?

  • Volledigheid
  • Consistentie
  • Begrijpelijkheid

• Welke 2 doorlopende verplichtingen zijn er, naast ht normale jaarrapport

  Halfjaarlijks financiële verslaggeving
  
  
  Tussentijdjse berichten
  
  -> Alleen bij beursvennootschappen

• Waarom doorlopende verplichting?

  Bijdragen aan prijsvormingsproces effectenmarkt (ECMH)
  
  Tegengaan agency problemen binnen beursvennootschappen (verlaging monitoring kosten)

• Waarop openbaarmaking KGI

  - leidt tot betere koersvorming
  
  - Koppeling met preventie handelen met voorwetenschap

• Artikel aandelen met prospectus

  Vrijstelling 5:3 lid 1 sub c Wft
  
  Reclame eisen 5:5 Wft 
  
  2:1 Nrgfo Wft

• Prospectus artikelen beleggingsobjecten

  4:30a Wft
  
  11 Bgfo 
  
  4:1 Nrgfo